외국자산통제국(OFAC, Office of Foreign Assets Control)에 대해서

 

Office of Foreign Assets Control(OFAC)은 미합중국 재무부의 금융정보 및 집행기관입니다. 그것은 미국의 국가 안보와 외교 정책의 목적을 지원하기 위해 경제 및 무역 제재를 관리 및 실시합니다. OFAC는 대통령 직속의 국가 비상사태 권한 아래 외국 정부, 조직(테러 집단이나 마약 카르텔을 포함) 및 미국의 국가 안보에 대한 위협으로 간주된 개인에 대한 활동을 실시하고 있습니다.

OFAC는, 1950년에 외국 자산 관리 부문으로서 설립되어 2004년부터 재무성내의 테러·금융 정보국아래에서 활동하고 있습니다. 그것은 주로 첩보 기관의 표적과 변호사로 구성되어 있습니다. OFAC의 타겟의 대부분은 백악관에 의해 광범위하게 설정되어 있습니다만, OFAC의 글로벌 타겟팅 오피스(OGT)에 의한 조사 결과, 대부분의 케이스가 개발되고 있습니다.

OFAC는 '가장 강력하지만 알려지지 않은' 정부 기관 중 하나로 일컬어지는 경우가 있습니다. OFAC는 벌금 부과, 자산 동결, 당사자의 미국 활동을 금지하는 등 그 지시를 따르지 않는 기업에 대해 중대한 벌칙을 부과할 권한을 가지고 있습니다.

 

역사

미국 재무부가 외국에 대한 경제 제재에 관여한 것은 1812년 전쟁까지 거슬러 올라갑니다. 당시 앨버트 갈라틴 장관은 미국인 선원의 인상에 대한 보복으로 영국에 대한 제재를 실시했습니다.

외국 자산 관리 부문의 전신 기관에는, 1940년부터 1947년까지 존재했던 외국 자금 관리(FFC)와 국제 금융 사무소(1947년부터 1950년)가 있습니다. FFC는 1940년 4월 10일 재무장관실의 유닛으로 행정명령 8389에 의해 설립되었습니다. FFC를 설립하는 권한은 1917년 적과의 거래법에서 유래되었습니다. FFC는 전시에서 적국의 자산에 대한 수입 규제와 적국과의 무역 제한을 실시했습니다. 또 특정 차단된 국민의 선언된 리스트 또는 '블랙리스트' 관리에 참여해 미국 내 외국 소유 자산과 해외 미국 소유 자산의 국세조사를 실시했습니다. FFC는 1947년에 폐지되어 그 기능은 새롭게 설립된 국제금융사무소(OIF)로 이관되었습니다. 1948년, 외국 자금의 차단에 관한 OIF 활동이 법무부내의 기관인 외국인 재산청에 이관되었습니다.

 

 

OFAC의 직속 전신인 외국 자산 관리 부문은 1950년 12월 중화인민공화국이 한국전쟁에 참전한 후 재무부의 명령에 의해 국제금융국에 설립되었습니다. 트루먼은 국가 비상사태를 선포하고 미국 관할 하에 있는 모든 중국과 북한의 자산을 봉쇄하는 임무를 부과했습니다. 부서는 또한 개정된 적과의 거래법에 따라 발행된 규제와 명령을 관리했습니다. 1962년 10월 15일, 재무성의 명령에 의해, 외국 자산 관리과가 외국 자산 관리실이 되었습니다.

 

권한 및 활동

OFAC는 적국과의 무역법과 현재 시행 중인 여러 국가 비상사태와 더불어 금수조치와 경제제재에 관한 미국의 여러 연방법, 특히 국제긴급경제력법(IEEPA)으로부터 그 권한을 얻고 있습니다.

OFAC은 경제 제재를 실시할 때 '금지 거래'를 방지하기 위해 행동합니다. 이는 OFAC에 의해 "무역 또는 금융거래 기타 거래이며 OFAC에 의해 승인되거나 법령에 의해 명시적으로 면제되지 않는 한 미국인이 관여할 수 없는 거래"로 OFAC에 의해 설명됩니다. OFAC는 특정 카테고리의 트랜잭션에 대해 일반적인 라이센스를 발행하거나 케이스 바이 케이스에서 발행된 특정 라이센스에 의해 그러한 트랜잭션의 금지 사항에 대해 면제를 부여할 수 있는 권한을 가지고 있습니다.

국제긴급경제력법(IEEPA)에 근거해, 미국 대통령은 국가 비상사태에 있어, 미국의 관할하에 있는 외국 자산의 제거를 저지할 권한을 부여받고 있습니다. 그 권한은 OFAC이 금융기관에 지시하는 규칙을 발행함으로써 실행됩니다.

이라크 제재를 지원하기 위한 노력의 일환으로 2005년 OFAC는 광야의 보이스에 대해 이라크인에게 의약품 등 인도물자를 공여한 죄로 2만달러의 벌금을 부과했습니다. 비슷한 경우로 OFAC는 바스라 주민들에게 약을 먹은 평화운동가 버트삭에게 1만달러의 벌금과 이자를 부과하고 징수하려고 했습니다. 삭에 대한 기소는 2012년 12월에 법원에 의해 각하되었습니다.

2007년 10월, 스페인 여행사 웹사이트가 eNom에 의한 도메인 이름 액세스를 비활성화했습니다. 도메인 이름은 OFAC 블랙리스트에 올라 있었습니다. 미국 재무부는 2004년 보도자료를 언급하면서 이 회사는 "미국인이 쿠바 여행 제한을 회피하는 것을 도왔다"고 주장했습니다.

2010년 6월 5일, 미국 대 방키의 경우, 미국 시민이 OFAC에 사전에 이란의 통화 이전 라이센스를 요구하지 않아 이란 무역 금수를 위반한 혐의로 유죄 판결을 받았습니다. 2010년 8월 25일, 이란·미국 변호사 협회는, 미국 제2 순회 항소 재판소에 아믹스 큐리아의 개요를 제출한다고 발표했습니다. 또한 이란으로부터의 상품의 수입에 대해 OFAC에 추가적인 지도를 의뢰하기 위해 변호사를 고용하고 있습니다.

2014년 OFAC은 프랑스 은행 BNP 파리바와 역대 최고인 9억6300만달러의 화해에 도달했습니다. 이것은 사건 전체에 대해 부과된 89억달러의 벌금의 일부였습니다.

OFAC 이사의 임명은 상원의 승인 대상이 아닙니다.